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聚焦基金清算:中银基金护盘反被套,这些公司为啥数量多?

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聚焦基金清算:中银基金护盘反被套,这些公司为啥数量多?

  中新经纬9月20日电 (薛宇飞 实习生 李泽璇)中银基金19日公告称,成立时间超过7年的中银腾利触发了基金合同终止事由,将按照约定程序终止合同,此事项不需召开基金份额持有人大会。据Wind数据,这是中银基金今年以来第9只进入清算程序的公募产品。  从行业看,2023年以来公募基金的清算数量有所增加,较2022年同期增长超38%,也高于2020年和2021年同期。从机构看,海富通基金、博时基金、申万菱信基金、中银基金、南方基金、招商基金、建信基金、光大保德信基金、浦银安盛基金等公司清算数量居前。  有机构预测,到今年年底,市场上迷你基金(规模5000万元人民币以下)的数量将突破1000只,预计下半年将有150只产品进入清算程序。  耗资500万元护盘 也未能避免清算  中银产业精选成立于2019年4月,成立时净认购金额为2.60亿元。成立后的前两年,该基金的收益率表现不错,但规模却不断走低,到2021年一季度末时的资产净值降至8435.41万元。  此后两年多的时间,中银产业精选的收益率、规模双双回落。据季报披露,自2022年4月1日至5月24日,该基金出现连续超过20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。2022年5月25日,中银基金主动护盘,耗资500万元买入约340.30万份基金份额。  据中银产业精选基金合同约定,合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当终止基金合同,并按照合同约定程序进行清算,不需要召开基金份额持有人大会。2022年至2023年上半年,该基金各季度均出现连续超过20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,但并未达到连续60个工作日的清算标准,因此,该基金得以在5000万元上下徘徊而持续运作。  到2023年9月,中银产业精选愈发逼近清算红线,并最终于14日触碰。中银基金于15日公告称,将按照约定程序终止基金合同,并进入清算程序。该产品成立以来的收益率大起大落,从最高时超160%,降至清算时的约16%。今年二季度末时,中银基金仍然持有中银产业精选340.30万份份额,若此后不曾赎回并持有至今,按照9月14日单位净值1.1629元计算,这部分份额的账面价值为395.73万元,较买入时亏损约104万元。  相比于中银产业精选在清算红线上的反复挣扎,偏向债券市场投资的中银丰利的清算来得有些突然。2016年8月成立以来,尽管该产品的规模不断下降,却一直高于5000万元。但该产品的大多数份额都由机构投资者持有,在2023年4月20日,持有基金份额比例达到或者超过20%的两位机构投资者一同清仓式赎回份额,导致基金规模跌破5000万元。至7月19日,中银丰利已连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形,自动进入清算程序。  据Wind数据统计,截至9月19日,中银基金今年以来一共有9只产品进入清算程序,除了中银腾利、中银产业精选、中银丰利,还有中银瑞利、中银裕利、中银益利、中银锦利、中银润利、中银标普全球精选自然资源。  Wind数据显示,目前中银基金共有155只产品,管理规模为4554.71亿元。从产品类型看,债券型基金和货币型基金占绝大多数,混合型基金和股票型基金占比不高。上述进入清算程序的产品中,有8只都是混合型基金(其中7只偏向债券市场投资),1只为股票型基金。  清算基金数量增近四成 这些机构排名靠前  2023年以来,进入清算程序的公募基金数量有所增加。据Wind数据统计,截至9月19日,今年以来共有191只产品进入清算程序,比2022年同期的138只增长超38%,也高于2021年同期的180只和2020年同期的107只。  从机构看,截至9月19日,海富通基金今年以来共有10只产品进入清算程序,数量最多;其次是中银基金、博时基金、申万菱信基金,均有9只产品进入到清算程序;南方基金、招商基金、建信基金、光大保德信基金、浦银安盛基金均有6只产品清算。  与中银基金类似,上述机构清算的产品中,混合型基金的占比较多。以博时基金为例,除了博时金福安一年持有为FOF(基金中基金)、博时恒利6个月持有为债券型基金以外,博时睿利事件驱动、博时鑫瑞、博时颐泰、博时恒康一年持有、博时恒兴一年定开、博时恒荣一年持有、博时弘泰均为混合型基金。7只混合型基金中,只有博时睿利事件驱动以股票市场投资为主,其余6只偏向债券市场投资。  国海证券在近日发布的研报称,由于今年以来权益市场持续波动,清算基金集中在混合型和股票型产品,去年同期的清算基金则以债基为主。从清算发生时间来看,公募基金大量清算的现象多发生在市场快速下挫时。权益类基金本身产品基数大,权益持仓占比较高,更易受到市场走势的影响。  国海证券分年度统计权益类清算基金在到期日前一月、半年、一年以及成立以来的收益表现后发现,当权益市场大幅下跌时,投资者撤出资金,清算基金数量明显增加;当市场上涨时,投资者强调对于高收益、高波动类产品的偏好,因此部分基金即使收益为正,由于收益缺乏吸引力,仍然逃离不了被清算的结果,但整体清算数量少于市场下跌的区间。  另外,不少已经运作数年的公募产品也走向清算命运。博时基金的上述9只产品中,有3只产品成立于2016年,1只产品成立于2018年,运作时间都较长。南方基金进入清算程序的6只产品中,南方瑞利成立于2017年12月,已经运作超5年。该基金机构投资者的持有份额比例较高,随着机构们相继赎回,出现了连续30个工作日基金资产净值低于1亿元的情形而最终清算。  围绕基金清算等问题,19日,中新经纬询问博时基金、南方基金相关人士,并向中银基金公司邮箱发函,截至发稿,南方基金、中银基金均未回复。对于今年连续清算9只产品,博时基金回复中新经纬称“系维护产品生态健康”。  迷你基金依旧不少 清算数量还将增加  尽管进入清算程序的公募基金产品已不少,但分析机构在管产品情况后发现,仍有不少产品已沦为迷你基金,若规模在未来一段时间未能回升,容易触发清算红线。  截至今年二季度末,中银基金旗下的中银上证国企ETF的资产净值仅剩2292.30万元,该基金在二季报中称,已连续超过60个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情形。据基金合同,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。  中银沪深300等权重、中银优秀企业混合、中银宏利混合二季度末的规模也均低于5000万元,前两者需要在达到一定天数后向证监会报告解决方案,中银宏利混合若连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形,就自动进行清算。  南方基金旗下的南方安养,在今年二季度出现连续20个交易日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形,二季度末的资产净值为4682.39万元。当连续60个工作日出现前述情形时,应向证监会报告并提出解决方案。  国海证券称,截至2023年7月31日,规模在5000万元以下的公募基金共有994只,占到全市场存续基金总数量的9.39%,且仍在快速增加;这类基金的合计规模为253.5亿元,占到全市场存续基金总规模的0.09%,该比例从2020年以来有所提升。  该机构预测,到今年年底,迷你基金(规模在5000万元以下)的数量将突破1000只,合计规模约280亿元,预计下半年将有150只基金进行清算。 (更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)  (文中观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需谨慎。)  中新经纬版权所有,未经书面授权,任何单位及个人不得转载、摘编或以其它方式使用。责任编辑:魏薇 罗琨【编辑:王京晶】

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